Debida diligencia en 2026: por qué las empresas siguen fallando en detectar socios de alto riesgo

El comercio ilegal como amenaza global

En la economía globalizada actual, la capacidad de desarrollar, proteger y valorar la innovación es el núcleo de cualquier operación comercial exitosa (OECD & EUIPO, 2016, p. 3). Los activos intangibles, como el conocimiento y las marcas, son instrumentales para recompensar los esfuerzos de los inversores (OECD & EUIPO, 2016, p. 3). Sin embargo, la piratería y el comercio de productos falsificados representan un desafío masivo, llegando a constituir hasta el 3.3 % del comercio mundial y alcanzando un preocupante 6.8 % de las importaciones en regiones altamente reguladas como la Unión Europea (OECD & EUIPO, 2019, p. 11). Estas cifras actualizadas muestran un incremento respecto a las estimaciones anteriores (2.5 % y 5 % en 2013), lo que evidencia la tendencia creciente del problema.

Para las organizaciones en América Latina, estas cifras son una alerta ineludible. Todas las empresas innovadoras que dependen de la propiedad intelectual para respaldar su estrategia global están en riesgo, sin importar si operan en economías desarrolladas o emergentes (OECD & EUIPO, 2016, p. 13). A medida que nos acercamos al 2025, el nivel de sofisticación de los actores ilegales exige que los directivos y compliance officers reevalúen urgentemente sus controles y conozcan verdaderamente con quién hacen negocios.

Definición de debida diligencia: la perspectiva de la OCDE

Dentro del enfoque analítico de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE), la debida diligencia se conceptualiza como un esfuerzo continuo y basado en evidencia empírica para mapear y comprender las vulnerabilidades del mercado que crea y explota el comercio ilegal (OECD & EUIPO, 2016, p. 5).

Una debida diligencia corporativa robusta requiere fortalecer las prácticas de aplicación de la ley y controles internos basados en el riesgo para proteger las cadenas de suministro (OECD & EUIPO, 2016, p. 83). No se trata de un simple checklist normativo, sino de una evaluación exhaustiva que considere la relación entre los volúmenes de bienes comercializados y la calidad de la gobernanza o la integridad del sector público en los países involucrados (OECD & EUIPO, 2021, p. 61). En la práctica, implica identificar activamente a los socios y puntos de tránsito potenciales basándose en filtros estadísticos e indicadores de propensión al riesgo logístico (OECD & EUIPO, 2021, p. 75).

Principales fallas empresariales en la gestión de la cadena de suministro

A pesar del endurecimiento de las regulaciones internacionales, las empresas continúan mostrando tres grandes deficiencias estratégicas que facilitan la infiltración de actores de alto riesgo:

• Falta de trazabilidad: el concepto de tercerización de actividades no es nuevo, pero los avances tecnológicos han llevado a una fragmentación sin precedentes de la producción (OECD & EUIPO, 2016, p. 32). Los falsificadores aprovechan esta fragmentación y envían productos a través de rutas extremadamente complejas, utilizando múltiples puntos intermediarios, lo que plantea un obstáculo formidable para las empresas que intentan monitorear sus bienes (OECD & EUIPO, 2017, p. 8). Además, navegar por el intrincado "tazón de espaguetis" de más de 420 acuerdos comerciales regionales dificulta la trazabilidad total (OECD & EUIPO, 2016, p. 32).

• Evaluaciones superficiales: las organizaciones a menudo ignoran cómo se transportan sus productos en la última milla. Las estadísticas revelan que los envíos postales son el método más popular para el movimiento de productos pirateados, representando el 64 % de las incautaciones mundiales (OECD & EUIPO, 2021, p. 24). Evaluar a un proveedor sin auditar sus métodos logísticos a pequeña escala, o ignorar el uso indebido de las Zonas de Libre Comercio (FTZ) (OECD & EUIPO, 2021, p. 61), genera puntos ciegos críticos.

• Dependencia de terceros sin verificación: las cadenas de distribución confían en gran medida en múltiples intermediarios, pero la verificación real de sus estándares operativos suele ser nula. Los delincuentes explotan claramente la capacidad limitada de los equipos de cumplimiento y aduanas, una vulnerabilidad sistémica que aprovecharon hábilmente durante la reciente disrupción de las cadenas logísticas globales (OECD & EUIPO, 2021, p. 18).

Relación con el comercio ilegal: alimentando redes criminales

Estas debilidades corporativas son el principal motor de crecimiento para las economías subterráneas. El comercio ilegal no es un delito sin víctimas; los grupos criminales organizados desempeñan un papel cada vez más protagónico y se benefician enormemente de operaciones rentables de falsificación (OECD & EUIPO, 2016, p. 5).

La facilitación del comercio y el transporte no solo han impulsado el crecimiento económico, sino que también han creado nuevas oportunidades para que las redes criminales amplíen la escala de sus operaciones y contaminen las rutas comerciales legítimas (OECD & EUIPO, 2017, p. 3). Cuando una empresa falla en sus procesos de debida diligencia, esencialmente le otorga infraestructura logística y una fachada legítima a estas redes.

Implicaciones estratégicas: el verdadero costo de la negligencia

El costo de evadir una sólida gestión de riesgos tiene efectos destructivos en múltiples frentes para cualquier organización corporativa:

• Riesgos legales: las operaciones ilegales socavan la buena gobernanza, el Estado de derecho y la confianza de los ciudadanos en las instituciones, pudiendo incluso amenazar la estabilidad política (OECD & EUIPO, 2017, p. 3). Las empresas involucradas, incluso por omisión, se exponen a litigios graves y penalizaciones regulatorias.

• Pérdidas financieras: estas prácticas tienen efectos negativos contundentes sobre las ventas y las ganancias de las empresas afectadas (OECD & EUIPO, 2016, p. 5). Se destruye la ventaja competitiva legítima de los titulares de derechos, desincentivando la inversión, el empleo y el crecimiento económico a largo plazo (OECD & EUIPO, 2016, p. 5).

• Daño reputacional: la falta de controles logísticos permite la introducción de productos peligrosos al mercado. En muchos casos, las falsificaciones tienen graves implicaciones para la salud, la seguridad de los usuarios y el medio ambiente (OECD & EUIPO, 2017, p. 3), lo que destruye el capital de marca de manera irreversible.

  
  

Para enfrentar el complejo panorama operativo en América Latina, el cumplimiento normativo debe evolucionar de un modelo reactivo a uno predictivo, técnico y analítico. Aquí es donde el rol de Strategos BIP resulta indispensable. Entendemos que salvaguardar los activos e integridad de la empresa exige ir mucho más allá de los controles en papel.

Referencias

OECD & EUIPO. (2016). Trade in counterfeit and pirated goods: Mapping the economic impact [Comercio de productos falsificados y pirateados: Mapeo del impacto económico]. OECD Publishing.

OECD & EUIPO. (2017). Mapping the real routes of trade in fake goods: Executive summary [Mapeo de las rutas reales del comercio de productos falsificados: Resumen ejecutivo]. OECD Publishing.

OECD & EUIPO. (2019). Trends in trade in counterfeit and pirated goods [Tendencias en el comercio de bienes falsificados y pirateados]. OECD Publishing.

OECD & EUIPO. (2021). Global trade in fakes: A worrying threat [El comercio global de falsificaciones: Una amenaza preocupante]. OECD Publishing.